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為落實(shí)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于優(yōu)化保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)文件的要求，規(guī)范保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“保險(xiǎn)公司”）投資管理能力建設(shè)以及自評(píng)估和信息披露行為，在中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）深入研究、廣泛征求意見(jiàn)、多次修改完善，制定了《保險(xiǎn)公司投資管理能力信息披露自律管理準(zhǔn)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自律準(zhǔn)則》），并于6月8日正式發(fā)布。

《自律準(zhǔn)則》對(duì)保險(xiǎn)公司投資管理能力信息披露中自律管理的工作機(jī)制、自評(píng)估、披露內(nèi)容及要求、從業(yè)人員管理和自律措施等進(jìn)行了規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一是自律管理工作機(jī)制方面，明確協(xié)會(huì)是保險(xiǎn)公司投資管理能力信息披露自律管理工作的實(shí)施主體，在公平公正開(kāi)展自律管理工作的同時(shí)，加強(qiáng)與會(huì)員單位之間的日常溝通交流，做好服務(wù)工作。二是投資管理能力自評(píng)估方面，壓實(shí)保險(xiǎn)公司主體責(zé)任，強(qiáng)調(diào)自評(píng)估是信息披露的前提和基礎(chǔ)，要堅(jiān)持審慎客觀(guān)、實(shí)事求是。三是投資管理能力信息披露方面，明確了基本要求、披露內(nèi)容及披露類(lèi)型等方面內(nèi)容，要求保險(xiǎn)公司披露信息應(yīng)以客觀(guān)事實(shí)或以事實(shí)為基礎(chǔ)的客觀(guān)判斷為依據(jù)，如實(shí)反映客觀(guān)情況。四是從業(yè)人員管理方面，明確從業(yè)人員范圍，強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則，保證信息披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五是自律措施方面，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)公司投資管理能力信息披露（含首次披露、年度披露、重大事項(xiàng)披露）報(bào)告實(shí)施自律查驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)存在披露不及時(shí)、內(nèi)容不準(zhǔn)確、材料不完整等情況時(shí)，履行相關(guān)程序，采取自律措施，并報(bào)告中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)。協(xié)會(huì)建立并完善培訓(xùn)輔導(dǎo)、材料接收、查驗(yàn)核實(shí)、信息反饋、自律調(diào)查、自律懲戒等工作流程機(jī)制，建立權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明的自律措施決策和實(shí)施機(jī)制，確保自律措施實(shí)施及自律管理結(jié)果公開(kāi)、公平、公正。

下一步，協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)會(huì)員服務(wù)和行業(yè)自律工作，推動(dòng)保險(xiǎn)公司不斷提升投資管理能力建設(shè)水平，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司投資管理能力自律管理。通過(guò)教育培訓(xùn)、調(diào)研座談、日常交流等多種方式，引導(dǎo)保險(xiǎn)公司扎實(shí)穩(wěn)妥推進(jìn)投資管理能力自評(píng)估和信息披露工作，強(qiáng)化“成熟一項(xiàng)、披露一項(xiàng)”和“一次通過(guò)”意識(shí)。

《保險(xiǎn)公司投資管理能力信息披露自律管理準(zhǔn)則（試行）》