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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)廳函〔2017〕328號|2017-08-18發(fā)布|2017-08-18實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳函〔2017〕328號

一、自查清理依據(jù)
根據(jù)《中國保監(jiān)會關(guān)于取消和調(diào)整行政審批項目的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕97號）、《中國保監(jiān)會關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批事項的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕78號）等文件要求，保監(jiān)會已取消包括保險公司精算專業(yè)人員資格認(rèn)可、保險銷售從業(yè)人員資格核準(zhǔn)、保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格核準(zhǔn)、保險公估從業(yè)人員資格核準(zhǔn)事項。
上述行政審批事項取消后，保險行業(yè)相關(guān)職業(yè)資格尚未納入《國家職業(yè)資格目錄清單》。根據(jù)2017年5月24日國務(wù)院常務(wù)會議精神，各地區(qū)、各部門未經(jīng)批準(zhǔn)不得在清單之外自行設(shè)置國家職業(yè)資格，行業(yè)協(xié)會、學(xué)會不得變相開展資格資質(zhì)許可認(rèn)定，對違法違規(guī)的要嚴(yán)肅查處。
《人力資源社會保障部關(guān)于全面清理各類行業(yè)準(zhǔn)入證、上崗證有關(guān)工作的通知》（人社部函〔2016〕206號）要求，除符合國務(wù)院規(guī)定的國家職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項之外，全面清理各地區(qū)、各部門和和行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等社會組織設(shè)置實施的無法律法規(guī)依據(jù)的準(zhǔn)入證、上崗證、資質(zhì)證等各類證件。
二、自查清理內(nèi)容
各級各類保險行業(yè)協(xié)會、學(xué)會有無違規(guī)或變相設(shè)立保險職業(yè)資格認(rèn)定事項，違規(guī)繼續(xù)發(fā)放保險職業(yè)資格證書，或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自以資格證、執(zhí)業(yè)證、上崗證“年審”等名義設(shè)定執(zhí)業(yè)資格門檻問題，以及與上述事項相關(guān)的水平測試鑒定、強(qiáng)制培訓(xùn)、收取費用等行為。
三、自查清理方式
全國性保險社團(tuán)組織按照文件要求自行組織開展全面深入的自查，向保監(jiān)會上報自查報告。
各保監(jiān)局負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)保險社團(tuán)組織開展自查，并視情況開展抽查，向保監(jiān)會上報檢查報告。
報告應(yīng)詳細(xì)說明自查檢查工作組織開展情況、范圍、自查檢查結(jié)果和相關(guān)違規(guī)問題清理整改情況等。
三、時間安排
自查清理工作自2017年8月21日開始，至10月13日結(jié)束，10月20日前各單位向保監(jiān)會報送清理自查報告。
四、工作要求
（一）高度重視，認(rèn)真組織。清理職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項是國務(wù)院推進(jìn)簡政放權(quán)工作的重要內(nèi)容，國務(wù)院提出了明確要求，并派出督察組赴各地督導(dǎo)檢查。各單位要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實。要結(jié)合實際制定自查清理工作方案，明確責(zé)任分工，指定專門人員，采取有力措施，深入全面開展本轄區(qū)、本單位自查和檢查工作。
（二）全面清理、認(rèn)真整改。各單位要嚴(yán)格對照政策要求，開展深入全面的排查檢查，確保全面覆蓋，不留死角，及時發(fā)現(xiàn)問題，杜絕瞞報、漏報；對發(fā)現(xiàn)的問題要迅速處置，堅決整改落實。凡無法律政策依據(jù)的保險職業(yè)資格堅決予以取消，凡違反簡政放權(quán)精神開展強(qiáng)制培訓(xùn)和收費的行為堅決予以整頓，凡在政策規(guī)定之外另設(shè)審核門檻的行為堅決予以糾正，確保國務(wù)院決策部署在保險業(yè)得到不折不扣的落實。
（三）強(qiáng)化責(zé)任，嚴(yán)格管理。各保監(jiān)局作為地方保險社團(tuán)組織的業(yè)務(wù)主管單位，要明確法律和政策底線，對轄區(qū)內(nèi)各級保險行業(yè)協(xié)會、學(xué)會違規(guī)開展職業(yè)資格認(rèn)定等問題保持高度警惕，加強(qiáng)督查檢查，認(rèn)真清理整改，層層壓實責(zé)任，舉一反三建立防止反彈機(jī)制。要加強(qiáng)對協(xié)會、學(xué)會的指導(dǎo)和管理，督促其強(qiáng)化合規(guī)意識，嚴(yán)格制度規(guī)范。各單位主要負(fù)責(zé)人作為此次清理工作的第一責(zé)任人，在清理工作完成后，如發(fā)現(xiàn)仍存在違法違規(guī)問題，將予以通報并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
各單位要以本次清理自查為契機(jī)，在政策框架內(nèi)積極探索符合實際的保險從業(yè)人員管理機(jī)制，創(chuàng)新管理方式和手段，實現(xiàn)有序管理，促進(jìn)保險業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
聯(lián)系人：禹明石
電話：010
中國保監(jiān)會辦公廳
2017年8月18日