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第一節(jié)  總則

第一條 為規(guī)范保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)及自評(píng)估情況信息披露（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資管理能力信息披露”）行為，提高信息披露的及時(shí)性和完整性，根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于優(yōu)化保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》等監(jiān)管規(guī)定，以及中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司根據(jù)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銀保監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定開(kāi)展相關(guān)投資管理能力信息披露等工作，適用本規(guī)則。

第三條 協(xié)會(huì)依據(jù)銀保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)投資管理能力信息披露的自律管理工作，接受銀保監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條 投資管理能力信息披露自律以公開(kāi)、公正、公平為原則，壓實(shí)主體責(zé)任，促進(jìn)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，保障投資管理能力建設(shè)的持續(xù)性和有效性。

第二節(jié)  信息披露規(guī)范

第五條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司是投資管理能力信息披露行為的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)審慎客觀、實(shí)事求是，依法依規(guī)，扎實(shí)穩(wěn)妥開(kāi)展投資管理能力信息披露工作，做到“成熟一項(xiàng)，披露一項(xiàng)”，樹(shù)立“一次通過(guò)”意識(shí)，杜絕“帶病披露”、“闖關(guān)披露”等現(xiàn)象，切實(shí)提升投資管理能力信息披露質(zhì)量。

第六條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)該建立完善的論證、評(píng)估、決策、披露管理等程序和機(jī)制，確保投資管理能力信息披露工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)投資管理能力的自評(píng)估和信息披露工作中出具明確合規(guī)意見(jiàn)與結(jié)論。

第七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司及協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站主動(dòng)、及時(shí)披露投資管理能力建設(shè)及自評(píng)估情況，包括但不限于首次披露、半年度披露和重大事項(xiàng)披露，并依據(jù)規(guī)定及時(shí)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)確保通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站披露的信息與通過(guò)公司官方網(wǎng)站等渠道披露的信息，以及向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告的信息保持一致。

第八條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司首次開(kāi)展相關(guān)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前10日在公司及協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站上完成相應(yīng)投資管理能力建設(shè)及自評(píng)估情況披露。首次開(kāi)展相關(guān)衍生品交易的，還應(yīng)當(dāng)至少提前15日將自評(píng)估情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。

第九條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)各項(xiàng)投資管理能力建設(shè)合規(guī)情況進(jìn)行自評(píng)估，并分別于每年1月31日和7月31日前在公司及協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站上完成投資管理能力建設(shè)及自評(píng)估情況披露。

第十條 發(fā)生投資團(tuán)隊(duì)主要人員變動(dòng)、主要制度流程變更、系統(tǒng)重大故障異常、其他突發(fā)事件或不可抗力情形等重大事項(xiàng)，導(dǎo)致投資管理能力不符合能力標(biāo)準(zhǔn)的，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)生變動(dòng)后10日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)，并進(jìn)行公開(kāi)披露。

重大事項(xiàng)已解決、投資管理能力達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)后，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)再次履行首次披露程序，并對(duì)投資管理能力恢復(fù)情況予以說(shuō)明。

第十一條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)審慎客觀評(píng)估投資管理能力建設(shè)情況，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定對(duì)投資管理能力建設(shè)的組織架構(gòu)、專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍、制度體系、系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)作管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行充分論證，發(fā)表清晰、明確的評(píng)估意見(jiàn)和結(jié)論。

第十二條 協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站的投資管理能力信息披露不代表協(xié)會(huì)對(duì)披露內(nèi)容的真實(shí)性及合法合規(guī)性進(jìn)行了實(shí)質(zhì)判斷，不能免除相關(guān)主體履行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息以及持續(xù)投資管理能力建設(shè)等法律義務(wù)。

第三節(jié)  工作機(jī)制

第十三條 協(xié)會(huì)依據(jù)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露開(kāi)展自律管理。發(fā)現(xiàn)存在信息披露不及時(shí)、內(nèi)容不準(zhǔn)確、材料不完整或其他疑問(wèn)的，協(xié)會(huì)履行相關(guān)程序，采取自律措施，并報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。同時(shí)，協(xié)會(huì)及時(shí)歸納匯總有關(guān)問(wèn)題，并將有關(guān)意見(jiàn)上報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

第十四條 協(xié)會(huì)建立并完善保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露材料接收、查驗(yàn)核實(shí)、信息反饋、跟蹤監(jiān)測(cè)等工作流程機(jī)制，建立權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明的自律措施決策和實(shí)施機(jī)制，確保自律措施實(shí)施及自律管理結(jié)果公開(kāi)、公平、公正。

第十五條 協(xié)會(huì)嚴(yán)明工作程序，嚴(yán)格保密要求，做好履職回避和防火墻建設(shè)，確保工作人員、經(jīng)辦人員依法合規(guī)、實(shí)事求是、公平公正地開(kāi)展相關(guān)工作。

第十六條 信息披露查驗(yàn)實(shí)行雙崗負(fù)責(zé)制。查驗(yàn)人員由協(xié)會(huì)專(zhuān)職人員和市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人員組成，要求具有良好的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)管理規(guī)定。市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人員由會(huì)員單位推薦，協(xié)會(huì)擇優(yōu)選用，接受協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理，依據(jù)回避原則參與查驗(yàn)工作。

第十七條 協(xié)會(huì)建立投資管理能力信息披露自律評(píng)議小組，查驗(yàn)人員及時(shí)向評(píng)議小組匯報(bào)查驗(yàn)意見(jiàn)，評(píng)議小組結(jié)合查驗(yàn)意見(jiàn)對(duì)投資管理能力信息披露情況進(jìn)行評(píng)議，并定期向協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)投資管理能力信息披露自律查驗(yàn)工作情況。

第十八條 協(xié)會(huì)建立投資管理能力信息披露自律工作監(jiān)督機(jī)制，協(xié)會(huì)紀(jì)委辦公室對(duì)投資管理能力信息披露自律工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。

第十九條 協(xié)會(huì)加強(qiáng)投資管理能力信息披露數(shù)據(jù)、材料、信息的保存保管工作，明確相關(guān)信息的知悉范圍、使用要求、保密規(guī)范和失泄密懲戒措施，不得私自泄露機(jī)構(gòu)的任何信息，切實(shí)保護(hù)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。

第四節(jié) 自律管理

第二十條 協(xié)會(huì)對(duì)投資管理能力首次披露信息進(jìn)行查驗(yàn)，查驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)信息披露存在不完整、不準(zhǔn)確或其他疑問(wèn)的，可于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)布信息披露后10日內(nèi)印發(fā)問(wèn)詢(xún)函，要求公司就有關(guān)問(wèn)題解釋說(shuō)明并補(bǔ)充信息。

補(bǔ)充材料仍存在問(wèn)題的，協(xié)會(huì)可再次印發(fā)問(wèn)詢(xún)函，要求公司進(jìn)一步補(bǔ)充信息解釋說(shuō)明相關(guān)情況。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司兩次收到問(wèn)詢(xún)函并補(bǔ)充信息后，信息披露仍存在問(wèn)題的，協(xié)會(huì)可在報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)后，按程序開(kāi)展自律調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況，并將調(diào)查情況書(shū)面報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。

協(xié)會(huì)向公司印發(fā)問(wèn)詢(xún)函或自律調(diào)查通知的，信息披露時(shí)間自問(wèn)詢(xún)函和通知出具之日（含）起停止計(jì)算，自公司最后一次披露信息或自律調(diào)查結(jié)束之日（不含）起重新計(jì)算。

第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)投資管理能力半年度披露信息進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)查驗(yàn)；對(duì)重大事項(xiàng)披露信息進(jìn)行及時(shí)查驗(yàn)。半年度和重大事項(xiàng)信息披露查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在信息披露不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確或存在其他疑問(wèn)的，協(xié)會(huì)在報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)后，依據(jù)程序和規(guī)范印發(fā)問(wèn)詢(xún)函或開(kāi)展自律調(diào)查。

第二十二條 協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，通過(guò)談話(huà)提醒、通報(bào)等措施，督促保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司持續(xù)規(guī)范開(kāi)展信息披露，提高信息披露質(zhì)效，并將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。

第二十三條 在發(fā)生以下情形時(shí)，協(xié)會(huì)可依據(jù)嚴(yán)重程度，在報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)后，采取談話(huà)提醒措施：

（一）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司由于自身原因造成信息披露不及時(shí)，發(fā)生延遲披露；

（二）披露信息不完整，未按監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等審慎客觀進(jìn)行投資管理能力信息披露；

（三）發(fā)生多項(xiàng)投資管理能力收到兩次問(wèn)詢(xún)函；

（四）應(yīng)予談話(huà)提醒的其他情形。

第二十四條 在發(fā)生以下情形時(shí)，協(xié)會(huì)可依據(jù)嚴(yán)重程度，在報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)后，采取通報(bào)措施：

（一）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司被采取談話(huà)提醒措施后，仍存在第二十三條第（一）至（四）之情形；

（二）應(yīng)予通報(bào)的其他情形。

第二十五條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)投資管理能力披露信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)，根據(jù)相關(guān)要求和程序采取自律措施。

第二十六條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司對(duì)上述自律措施有異議的，可在措施實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議申請(qǐng)書(shū)應(yīng)有明確請(qǐng)求和事實(shí)、理由。協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)受理復(fù)議申請(qǐng)，對(duì)客觀事實(shí)進(jìn)行重新查驗(yàn)并形成復(fù)議意見(jiàn)，并在受理后30個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第二十七條 協(xié)會(huì)建立投資管理能力從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)相關(guān)從業(yè)人員或負(fù)責(zé)人員在投資管理能力自評(píng)估和信息披露過(guò)程中故意提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整信息等情況的，協(xié)會(huì)將如實(shí)報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。

第二十八條 協(xié)會(huì)建立投資管理能力信息披露社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，社會(huì)公眾發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露存在問(wèn)題的，可通過(guò)指定渠道反饋信息，協(xié)會(huì)及時(shí)核實(shí)信息，將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)后，履行相應(yīng)自律管理程序。

第五節(jié) 自律服務(wù)

第二十九條 協(xié)會(huì)建設(shè)投資管理能力信息披露相關(guān)系統(tǒng)，為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司提供高效、便捷的信息披露服務(wù)。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的維護(hù)、升級(jí)、培訓(xùn)等工作。協(xié)會(huì)建立投資管理能力信息披露數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力建設(shè)、信息披露及接受自律措施等；加強(qiáng)投資管理能力自律管理工作底稿和工作檔案管理，如實(shí)記錄相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)情形、處理依據(jù)、決策過(guò)程、公司意見(jiàn)等，做到要件齊全、記錄詳實(shí)、全程留痕、便于追溯。

第三十條 協(xié)會(huì)持續(xù)開(kāi)展投資管理能力研究分析、教育培訓(xùn)、人才發(fā)展等工作，為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資管理能力信息披露提供行業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)持續(xù)提升服務(wù)水平，通過(guò)調(diào)研、座談、報(bào)告、意見(jiàn)箱等方式，及時(shí)收集聽(tīng)取保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司意見(jiàn)建議，做好政策解讀、人員培訓(xùn)、信息披露系統(tǒng)建設(shè)等基礎(chǔ)服務(wù)工作；定期分析、總結(jié)行業(yè)投資管理能力建設(shè)現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題，研提相關(guān)改進(jìn)意見(jiàn)，面向行業(yè)主動(dòng)通報(bào)分析研究成果；加大與相關(guān)自律組織的溝通交流，豐富自律管理與自律服務(wù)舉措，優(yōu)化投資管理能力自律管理工作。

第三十一條 協(xié)會(huì)定期向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況，并在銀保監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下持續(xù)完善制度規(guī)范和機(jī)制流程。

第三十二條 協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)需求，通過(guò)適當(dāng)方式向行業(yè)公開(kāi)披露投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況。

第六節(jié) 附則

第三十三條 監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的信息披露要求為投資管理能力信息披露材料的最低標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自律要求，不斷完善投資管理能力信息披露材料標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，制定相關(guān)細(xì)則和問(wèn)答指引，經(jīng)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，并及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告銀保監(jiān)會(huì)。

第三十四條 協(xié)會(huì)在銀保監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下開(kāi)展自律管理工作，并依據(jù)協(xié)會(huì)自律管理辦法、自律懲戒辦法等規(guī)則具體實(shí)施相關(guān)自律程序。

第三十五條 協(xié)會(huì)根據(jù)投資管理能力信息披露自律管理需要，可要求保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司報(bào)送投資管理能力建設(shè)及自評(píng)估相關(guān)文件、信息等資料。

第三十六條 根據(jù)監(jiān)管規(guī)定在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站進(jìn)行投資管理能力信息披露的其他機(jī)構(gòu)，其自律規(guī)范參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。