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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)廳發(fā)〔2010〕64號(hào)|2010-08-11發(fā)布|2010-08-11實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳發(fā)〔2010〕64號(hào)

各保監(jiān)局：
由我會(huì)組織開(kāi)發(fā)的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)以及保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管子系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新系統(tǒng))目前已開(kāi)發(fā)完成。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管工作流程、提高監(jiān)管工作效率，新系統(tǒng)將于近期在全國(guó)范圍內(nèi)推廣使用?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、工作任務(wù)
在2010年底前通過(guò)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全國(guó)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管信息集中管理，業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)報(bào)送，以及分類(lèi)監(jiān)管數(shù)據(jù)采集。
二、工作步驟
(一)準(zhǔn)備工作
各保監(jiān)局可以結(jié)合地區(qū)實(shí)際制訂轄內(nèi)工作計(jì)劃，組織相關(guān)人員試用新系統(tǒng)，熟悉各子系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思路、主要功能、業(yè)務(wù)流程和操作界面。
請(qǐng)各保監(jiān)局在8月17日前向保險(xiǎn)中介監(jiān)管部報(bào)告新系統(tǒng)推廣聯(lián)系人。
(二)視頻會(huì)議培訓(xùn)
我會(huì)將于8月19日14點(diǎn)至17點(diǎn)，通過(guò)視頻會(huì)議對(duì)新系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程及常用操作進(jìn)行培訓(xùn)，各保監(jiān)局辦公室、中介處、統(tǒng)研處等相關(guān)人員參加。此后，保監(jiān)局可自行培訓(xùn)轄內(nèi)中介機(jī)構(gòu)。
視頻會(huì)議模式為雙流會(huì)議(帶PPT)，聯(lián)調(diào)時(shí)間為8月19日13點(diǎn)。
(三)補(bǔ)全已設(shè)立機(jī)構(gòu)基本信息
自8月20日起，各保監(jiān)局應(yīng)組織轄內(nèi)現(xiàn)有保險(xiǎn)中介法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)和高管子系統(tǒng)錄入基本信息，保監(jiān)局審核確認(rèn)，此項(xiàng)工作須于10月31日前完成?，F(xiàn)有保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)一旦完成信息補(bǔ)全，即可以通過(guò)新系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(四)上線使用
1．保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管管理子系統(tǒng)。9月1日起新申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介法人機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)基本信息，保監(jiān)局通過(guò)系統(tǒng)輔助審批管理，并通過(guò)新系統(tǒng)打印保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)許可證，機(jī)構(gòu)編碼由新系統(tǒng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)分配。各保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)目前持有的許可證，如果記載事項(xiàng)發(fā)生變更的或有效期滿(mǎn)的，在換發(fā)新許可證的同時(shí)使用新的機(jī)構(gòu)編碼。
2．非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)。
(1)保險(xiǎn)中介監(jiān)管報(bào)表由每季度報(bào)送變更為每月報(bào)送。
(2)8月23日至9月15日組織第一次全國(guó)試報(bào)。各保監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)報(bào)送截至7月份業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(20lO年累計(jì)數(shù))。
(3)9月1日至9月15日組織第二次全國(guó)試報(bào)。各保監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)報(bào)送截至8月份業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(2010年累計(jì)數(shù))。
(4)10月起，各保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)正式通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)向各保監(jiān)局報(bào)送保險(xiǎn)中介監(jiān)管報(bào)表。
(5)各專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)所需上報(bào)的報(bào)表為系統(tǒng)指定的報(bào)表。
(6)各保監(jiān)局每月仍須以電子郵件方式報(bào)送原“保險(xiǎn)中介監(jiān)管報(bào)表”中的“保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)情況匯總表”以及“兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)匯總表”。
3．分類(lèi)監(jiān)管子系統(tǒng)。
各保監(jiān)局可自行安排分類(lèi)監(jiān)管子系統(tǒng)的啟用日期，但必須于2010年12月31日前至少通過(guò)新系統(tǒng)采集一次本轄區(qū)內(nèi)所有中介機(jī)構(gòu)的分類(lèi)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)。
附表：專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)推廣部署實(shí)施方案
(保監(jiān)局工作模板)
階段
工作任務(wù)
具體內(nèi)容
保監(jiān)局確定新系統(tǒng)推廣工作負(fù)責(zé)人
◆保監(jiān)局指派系統(tǒng)聯(lián)系人，并上報(bào)中介部?！舯１O(jiān)局須對(duì)聯(lián)系人工作合理安排，保證聯(lián)系人投入到推廣工作的時(shí)間，使推廣工作能夠按時(shí)保質(zhì)地完成。
用戶(hù)賬號(hào)設(shè)置和分配
◆美髯公項(xiàng)目組完成相關(guān)用戶(hù)設(shè)置，將各保監(jiān)局轄區(qū)的終端用戶(hù)賬號(hào)和密碼發(fā)給保監(jiān)局。◆保監(jiān)局將機(jī)構(gòu)用戶(hù)名、密碼交給中介機(jī)構(gòu)用戶(hù)。
準(zhǔn)備階段(8月9日8月20日)
熟悉新系統(tǒng)并反饋意見(jiàn)
◆保監(jiān)局組織相關(guān)人員試用新系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后分析原因提出解決方案，再與保監(jiān)會(huì)項(xiàng)目組及美髯公項(xiàng)目組溝通?！羰煜ば孪到y(tǒng)功能模塊和業(yè)務(wù)流程；結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定各子系統(tǒng)上線計(jì)劃。審視轄內(nèi)實(shí)際管理工作流程，與系統(tǒng)中設(shè)計(jì)的工作流程進(jìn)行對(duì)照，對(duì)于不相符合的地方，與保監(jiān)會(huì)項(xiàng)目組溝通。
新系統(tǒng)視頻培訓(xùn)
◆保監(jiān)會(huì)項(xiàng)目組通過(guò)視頻會(huì)議方式，向保監(jiān)局介紹系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程和常用操作方法。◆如果條件允許，保監(jiān)局可以組織轄內(nèi)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)同時(shí)參加培訓(xùn)。
對(duì)轄內(nèi)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織指導(dǎo)
◆保監(jiān)局要對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行新系統(tǒng)上線工作部署和系統(tǒng)使用培訓(xùn)指導(dǎo)，明確歷史數(shù)據(jù)補(bǔ)錄期限、新系統(tǒng)啟用日期以及相關(guān)注意事項(xiàng)等。
上線階段(8月20日10月31日)
現(xiàn)有機(jī)構(gòu)、高管歷史數(shù)據(jù)補(bǔ)錄
◆保監(jiān)局根據(jù)自身工作安排時(shí)間，組織轄內(nèi)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行歷史數(shù)據(jù)補(bǔ)錄。補(bǔ)錄內(nèi)容為轄內(nèi)已設(shè)立的法人機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、高管人員信息，保監(jiān)局對(duì)補(bǔ)錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)?！?月1日起新設(shè)立機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)。
運(yùn)行階段
系統(tǒng)正式運(yùn)行
◆保監(jiān)局、中介機(jī)構(gòu)使用機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)其他功能辦理日常業(yè)務(wù)?！粝到y(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，遇到問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)與中介系統(tǒng)建設(shè)小組溝通。