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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號(hào)|2008-10-06發(fā)布|2008-10-06實(shí)施|失效/廢止
保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號(hào)

各保險(xiǎn)公司，各保監(jiān)局，機(jī)關(guān)各部門：
為明確保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格審核的若干問(wèn)題，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：
一、關(guān)于董事、高級(jí)管理人員任職資格審查
（一）下列第1、2、3項(xiàng)中每一項(xiàng)列舉的兩類職務(wù)，屬于《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2006〕第4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第二十五條所稱的同級(jí)職務(wù)：
1、同一保險(xiǎn)公司總公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
2、同一保險(xiǎn)公司各分公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
3、同一保險(xiǎn)公司各中心支公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理。
前款規(guī)定人員已核準(zhǔn)任職資格的，擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)無(wú)須重新核準(zhǔn)任職資格，但應(yīng)當(dāng)符合本通知第（四）條的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三十三條向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職和任職情況。
（二）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師擬任總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)，或者總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。
總公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理擬任董事會(huì)秘書(shū)，或者董事會(huì)秘書(shū)擬任副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。
（三）除《規(guī)定》第十七條規(guī)定以外，擬任人員有下列情形之一的，也不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員：
1、受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的；
2、被判處刑罰執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的。
香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)或者中國(guó)境外的擬任人員，未在境內(nèi)受責(zé)令予以撤換的行政處罰，但曾在當(dāng)?shù)匾驀?yán)重違法行為受行政處罰且執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任擬任職務(wù)。
（四）經(jīng)過(guò)任職資格核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，其受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的，不得擔(dān)任擬任職務(wù)。
（五）有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人：
1、有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形之一的；
2、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任臨時(shí)負(fù)責(zé)人的其他情形。
保險(xiǎn)公司違反前款規(guī)定指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求保險(xiǎn)公司限期更換。
二、關(guān)于責(zé)令予以撤換
（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)董事、高級(jí)管理人員責(zé)令予以撤換的，應(yīng)當(dāng)向擬被處罰人員發(fā)送《行政處罰事先告知書(shū)》，并將《行政處罰事先告知書(shū)》抄送該人員現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu)，告知擬處罰事宜。
決定責(zé)令予以撤換的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被處罰人員作出行政處罰決定，向其現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu)出具《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》，并附行政處罰決定書(shū)副本。被處罰人員應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起停止履行相關(guān)職務(wù)。
《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
1、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，作出免職決定，撤換被處罰人員現(xiàn)任職務(wù)；
2、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)在免職決定作出后10個(gè)工作日以內(nèi)，將免職決定抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
（七）在《行政處罰法》第二十九條規(guī)定的2年時(shí)效以內(nèi)，董事、高級(jí)管理人員被發(fā)現(xiàn)在原任職期間存在違法行為，仍在同一保險(xiǎn)公司任職的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者違法行為地派出機(jī)構(gòu)可以依法處以警告、罰款或者責(zé)令予以撤換，已到其他保險(xiǎn)公司、其他行業(yè)任職的，可以依法處以警告或者罰款。
前款規(guī)定的董事、高級(jí)管理人員跨地區(qū)任職的，由違法行為地派出機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰，依法制作《行政處罰事先告知書(shū)》、發(fā)送《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》并作出處罰決定。違法行為地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)送《行政處罰事先告知書(shū)》之前，將擬處罰事宜告知被處罰董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)任地派出機(jī)構(gòu)，并保持良好溝通。
（八）對(duì)董事、高級(jí)管理人員以外的其他直接責(zé)任人員責(zé)令予以撤換的，按照《規(guī)定》和本通知的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本通知自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年十月六日