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又一壽險(xiǎn)公司因反洗錢被罰!總經(jīng)理也被罰!合計(jì)罰款83.89萬(wàn)元

  • 2023年09月21日
  • 18:09
  • 來(lái)源:
  • 作者:
2023年9月20日,中國(guó)人民銀行網(wǎng)站海南省分行發(fā)布了1則行政處罰決定書,對(duì)海保人壽保險(xiǎn)股份有限公司及其總經(jīng)理做出處罰。





海保人壽存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為。

中國(guó)人民銀行海南省分行對(duì)海保人壽罰款78萬(wàn)元;對(duì)海保人壽總經(jīng)理兼合規(guī)負(fù)責(zé)人李**罰款5.89萬(wàn)元。合計(jì)罰款83.89萬(wàn)元

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