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國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕4號

當事人：北京光華保險經(jīng)紀有限公司遼寧分公司

地址：沈陽市皇姑區(qū)昆山西路89號甲A2座1602

主要負責(zé)人：張X ? ? ? ? ? ? ? ?

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對你分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你分公司依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你分公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你分公司存在以下未按規(guī)定使用銀行賬戶的違法違規(guī)行為：

2021年1月至2021年12月期間，你分公司僅有一個用于公司日常經(jīng)營收支的基本賬戶，賬戶名稱為北京光華保險經(jīng)紀有限公司遼寧分公司，賬號為124908212310802，開戶行為招商銀行股份有限公司沈陽興順支行，無獨立的傭金收取賬戶。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、公司出具的情況說明、基本存款賬戶信息、銀行對賬單及調(diào)節(jié)表等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第四十三條第二款的規(guī)定，根據(jù)《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局對你分公司給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你分公司應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日 ?

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕7號

當事人：張X

身份證件種類及號碼：身份證210105************

地址：沈陽市皇姑區(qū)

職務(wù)：時任北京光華保險經(jīng)紀有限公司遼寧分公司主要負責(zé)人

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對北京光華保險經(jīng)紀有限公司遼寧分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，你作為該分公司時任主要負責(zé)人，負責(zé)公司的全面工作，是上述違法行為直接責(zé)任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，該分公司存在以下未按規(guī)定使用銀行賬戶的違法違規(guī)行為：

2021年1月至2021年12月期間，該分公司僅有一個用于公司日常經(jīng)營收支的基本賬戶，賬戶名稱為北京光華保險經(jīng)紀有限公司遼寧分公司，賬號為124908212310802，開戶行為招商銀行股份有限公司沈陽興順支行，無獨立的傭金收取賬戶。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、公司出具的情況說明、基本存款賬戶信息、銀行對賬單及調(diào)節(jié)表等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第四十三條第二款的規(guī)定，根據(jù)《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局對你給予警告并處罰款人民幣１萬元。

你應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日 ? ? ?