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行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕26號）

魯金罰決字〔2023〕26號

當(dāng)事人：山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）

地址：山東省青島市即墨區(qū)岙蘭路788號2003戶

主要負(fù)責(zé)人：劉X

根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對你公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法行為：

你公司濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人亓某任職時間超期。2020年10月10日，你公司任命亓某為濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人，任職期限自2020年9月23日至2020年12月23日。2022年5月2日，濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人亓某離職，實際任職期限為2020年9月23日至2022年5月1日，超過3個月。

上述事實，有山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）調(diào)查事實確認(rèn)書，亓某擔(dān)任濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人的任命文件及相關(guān)材料，公司出具的亓某作為臨時負(fù)責(zé)人的履職情況、濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）實際履職的主要負(fù)責(zé)人情況、對臨時負(fù)責(zé)人管理和主要負(fù)責(zé)人任命問題直接負(fù)責(zé)的主管人員和負(fù)有管理責(zé)任的直接責(zé)任人的情況，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉X的調(diào)查筆錄、劉X任職證明材料等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述臨時負(fù)責(zé)人任職時間超期的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》（中國銀保監(jiān)會令2020年第11號）第三十五條的規(guī)定。根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十三條的規(guī)定，我局決定對你公司責(zé)令改正，給予警告并罰款0.5萬元。

你公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的十五家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月23日

行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕25號）

魯金罰決字〔2023〕25號

當(dāng)事人：劉X

身份證件種類及號碼：二代身份證37021319890203XXXX

職務(wù)：時任山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經(jīng)理

根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就你對山東安盈保險代理有限公司涉嫌違法違規(guī)負(fù)有直接管理責(zé)任一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你時任山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任：

山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人亓某任職時間超期。2020年10月10日，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）任命亓某為濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人，任職期限自2020年9月23日至2020年12月23日。2022年5月2日，濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人亓某離職，實際任職期限為2020年9月23日至2022年5月1日，超過3個月。

上述事實，有山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）調(diào)查事實確認(rèn)書，亓某擔(dān)任濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）臨時負(fù)責(zé)人的任命文件及相關(guān)材料，公司出具的亓某作為臨時負(fù)責(zé)人的履職情況、濟(jì)南第一分公司（原濟(jì)南高新區(qū)分公司）實際履職的主要負(fù)責(zé)人情況、對臨時負(fù)責(zé)人管理和主要負(fù)責(zé)人任命問題直接負(fù)責(zé)的主管人員和負(fù)有管理責(zé)任的直接責(zé)任人的情況，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉X的調(diào)查筆錄、劉X任職證明材料等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述臨時負(fù)責(zé)人任職時間超期的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》（中國銀保監(jiān)會令2020年第11號）第三十五條的規(guī)定。根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十三條的規(guī)定，我局決定對你給予警告并罰款0.5萬元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的十五家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月23日