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國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕7號(hào)）

當(dāng)事人：安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司湖北分公司

地  址：武漢市武昌區(qū)臨江大道96號(hào)武漢萬(wàn)達(dá)中心寫(xiě)字樓24層01,10-12號(hào)

主要負(fù)責(zé)人：姚X              

當(dāng)事人：陳X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證4203231984XXXXXXXX

住  址：武漢市洪山區(qū)

職  務(wù)：時(shí)任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道負(fù)責(zé)人

當(dāng)事人：徐X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證4201041987XXXXXXXX

住  址：武漢市江漢區(qū)

職  務(wù)：時(shí)任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道業(yè)務(wù)經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司湖北分公司（以下簡(jiǎn)稱安聯(lián)人壽湖北分公司）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，安聯(lián)人壽湖北分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

安聯(lián)人壽湖北分公司、陳X、徐X存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額4.86萬(wàn)元。

時(shí)任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道業(yè)務(wù)經(jīng)理徐X對(duì)違法行為負(fù)直接責(zé)任，時(shí)任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道負(fù)責(zé)人陳X對(duì)違法行為負(fù)管理責(zé)任。

上述事實(shí)，有事實(shí)確認(rèn)書(shū)、相關(guān)情況說(shuō)明、財(cái)務(wù)憑證、銀行流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第八十六條“保險(xiǎn)公司的償付能力報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、精算報(bào)告、合規(guī)報(bào)告及其他報(bào)告、報(bào)表、文件和資料必須如實(shí)記錄保險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對(duì)安聯(lián)人壽湖北分公司處10萬(wàn)元罰款的行政處罰。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十一條“保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對(duì)徐X予以警告并罰款1萬(wàn)元的行政處罰，對(duì)陳X予以警告并罰款1萬(wàn)元的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月7日