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行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕39號(hào) ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕39號(hào)

當(dāng)事人：吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司

地址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽區(qū)柳條路13號(hào)

法定代表人：王X

依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同濟(jì)公估”）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，同濟(jì)公估存在著以下違法行為：

一、未按規(guī)定報(bào)告執(zhí)行董事變更事項(xiàng) ? ? ? ? ?

同濟(jì)公估原執(zhí)行董事李某某于2021年9月去世，2021年10月該公司召開股東大會(huì)免去李某某執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)，直至2022年7月11日，該公司才向監(jiān)管部門提交其執(zhí)行董事變更報(bào)告。

上述事實(shí)，有《關(guān)于吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司變更總經(jīng)理的報(bào)告》《關(guān)于吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司變更執(zhí)行董事的報(bào)告》、吉林省同濟(jì)公估有限公司股東決議等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定使用銀行賬戶

同濟(jì)公估2021年公估費(fèi)收入194.42萬元，其中28.99萬元公估費(fèi)通過王X及公司員工的個(gè)人微信或以現(xiàn)金形式收取，未經(jīng)專用賬戶收取。上述28.99萬元公估費(fèi)共涉及105筆業(yè)務(wù)。

上述事實(shí)，有《吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司股東決議》、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)業(yè)務(wù)臺(tái)賬及繳費(fèi)通知、專用賬戶銀行對(duì)賬單、微信收款截圖等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述未按規(guī)定報(bào)告執(zhí)行董事變更事項(xiàng)的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我局決定對(duì)同濟(jì)公估給予警告，并罰款一萬元。

上述未按規(guī)定使用銀行賬戶的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十五條，我局決定對(duì)同濟(jì)公估給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對(duì)同濟(jì)公估的上述兩個(gè)違法行為給予警告，合計(jì)罰款兩萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕40號(hào) ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕40號(hào)

當(dāng) ?事 ?人：王X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證220106XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽區(qū)

職務(wù)：吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，王X存在著以下違法行為：

一、未按規(guī)定報(bào)告執(zhí)行董事變更事項(xiàng) ? ? ? ? ?

吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同濟(jì)公估”）原執(zhí)行董事李某某于2021年9月去世，2021年10月11日該公司召開股東大會(huì)免去李某某執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)，直至2022年7月11日，該公司才向監(jiān)管部門提交其執(zhí)行董事變更報(bào)告。

王X作為公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司全面經(jīng)營(yíng)管理工作，未能發(fā)現(xiàn)公司未及時(shí)報(bào)告執(zhí)行董事的變更情況，對(duì)公司未按規(guī)定報(bào)告執(zhí)行董事變更事項(xiàng)負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)有《關(guān)于吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司變更總經(jīng)理的報(bào)告》《關(guān)于吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司變更執(zhí)行董事的報(bào)告》、吉林省同濟(jì)公估有限公司股東決議等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定使用銀行賬戶

同濟(jì)公估2021年公估費(fèi)收入194.42萬元，其中28.99萬元公估費(fèi)通過王X及公司員工的個(gè)人微信或以現(xiàn)金形式收取，未經(jīng)專用賬戶收取。上述28.99萬元公估費(fèi)共涉及105筆業(yè)務(wù)，王X任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理期間發(fā)生41筆業(yè)務(wù)，涉及公估費(fèi)13.82萬元。

王X作為公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司全面經(jīng)營(yíng)管理工作，未對(duì)公司未使用專用賬戶收取保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)報(bào)酬進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)公司未按規(guī)定使用銀行賬戶行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)有《吉林省同濟(jì)保險(xiǎn)公估有限公司股東決議》、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)業(yè)務(wù)臺(tái)賬及繳費(fèi)通知、專用賬戶銀行對(duì)賬單、微信收款截圖等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

王X作為同濟(jì)公估負(fù)責(zé)人，未按規(guī)定報(bào)告執(zhí)行董事變更事項(xiàng)的行為違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條的規(guī)定。根據(jù)根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對(duì)王X給予警告，并罰款一萬元。

王X作為同濟(jì)公估負(fù)責(zé)人，未按規(guī)定使用銀行賬戶的行為違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對(duì)王X給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對(duì)王X的上述兩個(gè)違法行為給予警告，合計(jì)罰款兩萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日