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湖北銀保監(jiān)局行政處罰決定書（鄂銀保監(jiān)罰決字〔2023〕1號）

當(dāng)事人：長安責(zé)任保險股份有限公司湖北省分公司

地 ?址：湖北省武漢市硚口區(qū)硚口路160號武漢城市廣場A座24層

主要負(fù)責(zé)人：肖X

當(dāng)事人：田X

身份證件種類及號碼：身份證4224271971XXXXXXXX

住 ?址：湖北省武漢市硚口區(qū)

職 ?務(wù)：時任長安責(zé)任保險股份有限公司湖北省分公司總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對長安責(zé)任保險股份有限公司湖北省分公司（以下簡稱“長安責(zé)任湖北省分公司”）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，長安責(zé)任湖北省分公司存在以下違法違規(guī)行為：

聘任不具有任職資格的人員

2017年7月6日，長安責(zé)任湖北省分公司與聶XX簽訂勞動合同，聘用聶XX入職省公司市場營銷部。2018年5月17日，長安責(zé)任湖北省分公司向原湖北保監(jiān)局報告,聘任聶XX為長安責(zé)任荊門中支臨時負(fù)責(zé)人。因聶XX未通過高管任職資格審批，該公司于2018年5月24日向原湖北保監(jiān)局報告聘任蔣X為長安責(zé)任荊門中支總經(jīng)理。經(jīng)查，2018年5月至2020年7月期間，聶XX存在實際履行長安責(zé)任荊門中支負(fù)責(zé)人職責(zé)的情況。

時任長安責(zé)任湖北省分公司總經(jīng)理田X對上述違法行為負(fù)主要責(zé)任。

上述事實，有事實確認(rèn)書、勞動合同、職務(wù)任免文件、簽署文件清單、OA辦公系統(tǒng)截屏、競賽活動方案、財務(wù)憑證、人事信息截屏、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“聘任不具有任職資格的人員”行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十一條第一款“保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格”的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十七條“違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對長安責(zé)任湖北省分公司予以罰款5萬元的行政處罰。

根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，我局決定對田X給予警告并處4萬元罰款的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀保監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年1月29日