(1997年5月15日 銀發(fā)[1997]197號(hào))
第一條 為加強(qiáng)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》， 并參照《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》，特制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱外資金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、 依法定程序設(shè)立的各類外資、中外合資金融機(jī)構(gòu)。
第三條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理。
第四條 本規(guī)定中中、高級(jí)管理人員是指：
�。ㄒ唬┩赓Y獨(dú)資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、 副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；
�。ǘ┩鈬�(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、支行行長(zhǎng)；
�。ㄈ┥鲜鰴C(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)主管、 首席精算師等參與日常管理的主要管理人員；
（四）外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表、首席代表、代表。
第五條 外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員必須遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，具有經(jīng)濟(jì)、 金融等相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上的學(xué)歷，熟悉中國(guó)金融管理法規(guī)， 具有經(jīng)營(yíng)管理能力，品行良好，無不良記錄。
第六條 除第五條外，擔(dān)任相應(yīng)的外資金融機(jī)構(gòu)中、高級(jí)管理人員職務(wù)還需滿足以下條件：
（一）擔(dān)任具有法人資格的外資、 中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、行長(zhǎng)， 外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、行長(zhǎng)， 應(yīng)具有１０年以上的金融工作經(jīng)歷或１５年以上的相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷， 并有５年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
�。ǘ⿹�(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理、副行長(zhǎng)、 支行行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管和首席精算師。 應(yīng)具有５年以上的工作經(jīng)歷和３年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷。其中擔(dān)任會(huì)計(jì)主管和首席精算師職務(wù)，還必須取得相應(yīng)的資格證書；
（三）擔(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表， 應(yīng)具有從事金融工作１０年以上， 并在最近５年內(nèi)從事２年以上管理中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（四）擔(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的首席代表， 應(yīng)具有５年以上從事金融或相關(guān)工作經(jīng)歷；
�。ㄎ澹⿹�(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表， 應(yīng)具有從事金融或相關(guān)工作３年以上經(jīng)歷；
（六）擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員者， 年齡必須在３０至６５歲之間；
（七）外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員的任職期限至少２年。
第七條 外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員的變更須經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。
第八條 中國(guó)人民銀行對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員任職資格審查實(shí)行分級(jí)管理制度。
�。ㄒ唬┲袊�(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)對(duì)下列人員的資格審查和認(rèn)定：
�。�.外資獨(dú)資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、行長(zhǎng)；
�。�.外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的行長(zhǎng)、總經(jīng)理；
�。�.外資金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表、首席代表；
資格審查材料須經(jīng)中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤中袑徍撕细窈筠D(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行總行審批。
�。ǘ┲袊�(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤中胸?fù)責(zé)對(duì)下列人員的資格審查和認(rèn)定：
１.外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理、副行長(zhǎng)、支行行長(zhǎng)；
２.外資金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)主管、首席精算師等參與日常管理的主要管理人員；
�。�.外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表；
當(dāng)?shù)胤中袑徟�，�?bào)中國(guó)人民銀行總行備案。
第九條 擬任外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員除按有關(guān)法規(guī)提供材料外，還應(yīng)提供下列書面材料：
�。ㄒ唬⿲W(xué)歷證明、身份證或護(hù)照的影印件；
（二）會(huì)計(jì)師、精算師資格證書的影印件；
上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。 對(duì)提交虛假材料的機(jī)構(gòu)或個(gè)人， 中國(guó)人民銀行將依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。
第十條 任職資格的取消， 參照《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 其他規(guī)章中涉及外資金融機(jī)構(gòu)中、 高級(jí)管理人員任職資格的有關(guān)規(guī)定， 若與本規(guī)定內(nèi)容相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第十二條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行解釋。
第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。 |
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