當?shù)貢r間5月17日，美國證券交易委員會（SEC）發(fā)布公告稱，全球保險巨頭安聯(lián)保險集團旗下的投資顧問子公司安聯(lián)環(huán)球投資者公司（Allianz Global Investors U.S．）（以下簡稱“安聯(lián)投資”）接受證券欺詐的指控，并將為此付出約60億美元的代價。

　　偽造業(yè)績

　　還有這種操作？

　　事情要從2020年2月—3月，全球新冠肺炎疫情大流行之初說起。那時，安聯(lián)投資旗下的結(jié)構(gòu)化阿爾法基金血虧70億美元，而其吸納的資金一度高達110億美元。可以說，投資者賠到“媽都不認識”。

　　在那個特殊時期，虧損也是屢見不鮮。但該基金宣稱自己采取對沖策略，按理說能夠應對一定程度的下跌，怎么會有這么嚴重的虧損呢？這不禁引起了當?shù)乇O(jiān)管的注意。

　　另據(jù)公眾披露，安聯(lián)投資有“嚴重、長期存在且代價高昂的欺詐行為”。要說安聯(lián)投資的一系列操作，真是令人匪夷所思、大跌眼鏡——

　　這家公司在相關(guān)負責人圖爾南（Tournant）的授意和安排下，長期誤導投資者，并借此賺取5.5億美元管理費，甚至在2020年3月基金跌得一塌糊涂時，仍要將欺騙投資者進行到底；

　　在財報中涉嫌隱瞞基金的真實風險，甚至偽造業(yè)績。具體手段包括：將虧損預期-42.15%個位上的“2”拿掉，直接改成-4.15%，將單日虧損-18.26%的十位數(shù)除以2，變?yōu)?9.26%。

　　那么對沖基金為什么會跌得那么慘呢？

　　原來為了節(jié)約成本，安聯(lián)投資偷偷購買了價格更低、保護效力更差的對沖標的。

　　結(jié)果就是，這家公司省了錢，可坑苦了投資者，里面甚至包括教師、勞動工人、公共汽車司機和地鐵工作人員的養(yǎng)老金。

　　當?shù)乇O(jiān)管

　　開出頂格罰單！

　　根據(jù)認罪協(xié)議，安聯(lián)投資需要支付約60億美元，其中包括32億美元賠償、23億美元罰款以及被沒收的4.63億美元。罰款金額已經(jīng)達到美國證券監(jiān)管近20年的頂格水平。

　　此外，安聯(lián)投資還被禁止未來10年內(nèi)向注冊于美國的基金提供咨詢服務。

　　美國證券交易委員會表示，安聯(lián)投資及其母公司安聯(lián)保險集團同意向受害者彌補所有損失。

　　而案件的主犯、授意誤導投資者的圖爾南已于近日被捕，并通過律師發(fā)表聲明稱，很遺憾投資者遭到了損失。

　　另外兩名涉案的前基金經(jīng)理已經(jīng)對欺詐和共謀罪名接受認罪協(xié)商，并同意與檢察官合作。

　　這三人分別被指控多項罪名，只是“證券欺詐”這一項，最高就可能被判處有期徒刑20年。

　　記者 譚樂之

　　來源：中國銀行保險報

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責任編輯：王婉瑩