原標(biāo)題：3701張罰單背后透出的監(jiān)管信號

　　來源：證券日報

　　安 寧 

　　金融市場違法違規(guī)行為的打擊力度在不斷升級加碼。今年以來，證監(jiān)會、銀保監(jiān)會罰單不斷。數(shù)據(jù)顯示，截至12月3日，證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共開出217張罰單，銀保監(jiān)會開出罰單3484張，合計3701張。

　　筆者認(rèn)為，罰單向市場傳遞了兩個信號，一是金融監(jiān)管將繼續(xù)對違法違規(guī)保持強監(jiān)管；二是堅決整治金融市場亂象，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

　　今年6月份，央行發(fā)布的《2018年中國金融市場發(fā)展報告》中提出，繼續(xù)把防范化解金融市場風(fēng)險放在重要位置，切實防范和化解重點領(lǐng)域金融風(fēng)險，主動防范市場重要風(fēng)險點，強化市場化約束機制，繼續(xù)探索建立法治化風(fēng)險處置長效機制，遏制各類違法違規(guī)的市場行為和金融活動。

　　對金融違法違規(guī)行為只有敢于“亮劍”，才能對不守規(guī)矩觸碰監(jiān)管紅線并制造風(fēng)險的金融市場參與者起到警示作用。金融監(jiān)管必須要“長牙齒”，不斷加大違規(guī)違法的成本，才能從根本上斬斷潛在的金融風(fēng)險。

　　近年來，強化監(jiān)管，嚴(yán)打金融市場違法違規(guī)行為已成為監(jiān)管部門的工作重點。

　　9月11日，證監(jiān)會主席易會滿發(fā)表署名文章《努力建設(shè)規(guī)范透明開放有活力有韌性的資本市場》指出，持續(xù)強化監(jiān)管執(zhí)法和投資者合法權(quán)益保護(hù)。堅持依法監(jiān)管、依法治市。加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假信披等違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅市場紀(jì)律、凈化市場生態(tài)。

　　近日，證監(jiān)會又與公安部聯(lián)合組織了打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓(xùn)班。培訓(xùn)班重點圍繞上市公司財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等證券期貨違法犯罪的特點、趨勢，研究探討了完善執(zhí)法協(xié)作、提高違法成本、提升執(zhí)法效能的路徑和方法。

　　這也是證監(jiān)會在全面深化資本市場改革背景下，加強與公安司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，形成監(jiān)管執(zhí)法合力的一項重要工作安排。這也意味著接下來打擊證券市場違法違規(guī)行為的執(zhí)法效能和執(zhí)法力度將大大提高。

　　銀保監(jiān)會也一直把治理金融市場亂象，遏制違法違規(guī)經(jīng)營行為，化解影子銀行風(fēng)險，嚴(yán)厲打擊非法金融活動作為強化金融監(jiān)管的重點。

　　筆者認(rèn)為，監(jiān)管罰單不是結(jié)果，更像一記警鐘，時刻在所有金融市場參與者耳旁響起，時刻警示金融市場的參與者遵紀(jì)守法，不要心存僥幸，再狡猾的狐貍也逃不過獵人的眼睛。

責(zé)任編輯：賈振飛 2031864307