原標題：獨家丨監(jiān)管部門加強險企股權變更備案和關聯(lián)交易報告管理工作

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 黃蕾）上海證券報獨家獲悉，為樹立保險機構審慎經(jīng)營理念，切實做好財險公司、再保險公司股權變更備案和關聯(lián)交易報告管理工作，強化工作的主體性、實質性和規(guī)范性，近日，監(jiān)管部門向相關保險公司下發(fā)了《關于加強股權變更備案和關聯(lián)交易報告管理工作的通知》（下稱《通知》）。

　　《通知》對財險公司、再保險公司在股權變更備案和關聯(lián)交易報告管理方面，提出了三點具體要求。

　　一是，嚴格落實主體責任。各保險公司應強化公司責任主體意識，嚴格按照法律法規(guī)對股權變更、關聯(lián)交易等事項進行審核把關，依法對外披露信息，確保有關事項的合規(guī)性、真實性和完整性。

　　二是，切實加強實質性審核。保險公司董事長、董秘應切實履行保險公司處理股權事務的直接責任人職責，對股權變更進行實質性審核，根據(jù)審核情況填寫股權變更備案報告表，并出具合規(guī)承諾書。保險公司關聯(lián)交易控制委員會、相關業(yè)務部門負責人與合規(guī)負責人應切實履行對關聯(lián)交易事項合規(guī)性審核的直接責任，對關聯(lián)交易事項進行實質性審核。

　　三是，規(guī)范材料報送工作。各保險公司在報送股權變更備案及關聯(lián)交易報告材料時，應根據(jù)情況增加報送相關報告表和合規(guī)承諾書。監(jiān)管部門收到保險公司在規(guī)定期限內(nèi)報送的完整材料，視為完成備案或報告工作。

　　當前，保險業(yè)改革已進入攻堅期和深水期，公司治理監(jiān)管也進入專業(yè)化功能監(jiān)管的新時期，切實提高公司治理有效性已經(jīng)成為監(jiān)管部門新的歷史使命。

　　而股權管理是公司治理的基礎，股權結構和股東行為深刻影響著公司治理結構的有效性，因此，加強股權監(jiān)管就是從源頭上對公司治理進行整治和規(guī)范。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門將加強對保險公司股權變更和關聯(lián)交易的動態(tài)監(jiān)管。對未履行主體責任或履行主體責任不到位，導致股權變更和關聯(lián)交易不符合規(guī)定的，監(jiān)管部門在依法責令保險公司改正的同時，依法從嚴追究保險公司及有關人員的責任。

責任編輯：張緣成